Geneva Compliance Group | Évaluation LSFin

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L'Évaluation LSFin/LEFin mise en ligne par Geneva Compliance Group SA (ci-après "l'Évaluation") contient des questions générales à titre indicatif. Elle vous informera uniquement d'un pourcentage de conformité et vous proposera des solutions d’accompagnement.

L'Évaluation ne doit pas être interprétée comme étant un conseil juridique portant sur des faits ou circonstances spécifiques. L'Evaluation est uniquement prévue à des fins d’information générale pour le compte de la personne/l'entité y procédant.

L'Évaluation et/ou les informations qu’elle contient ne pourront, d’une quelconque manière que ce soit, engager la responsabilité civile, pénale ou administrative de Geneva Compliance Group SA devant un tribunal ou cour quelconque, autre autorité ou organisation.

Je reconnais avoir lu et compris les informations relatives à l'Évaluation LSFin/LEFin et sur la collecte et le traitement des données à caractère personnel par Geneva Compliance Group SA. Cliquez ici pour la declaration complète.

Évaluation LEFin

1. Sous quelle forme êtes-vous organisés ?
2. Quel est le domaine d'activité de la société?
3. Le chiffre d'affaire de la société est-il?
4. Le siège de la société se situe-t-il en Suisse?
5. La société dispose-t-elle de succursales / filiales à l'étranger ?
6. La société a-t-elle défini des marchés cibles (géographiquement)?
7. Les dirigeants de la société ont-ils une expérience professionnelle de 5 ans ou plus dans la gestion ou l'administration de fortune/patrimoine?
8. Selon la définition précitée, la société dispose-t-elle de deux dirigeants qualifiés ou plus?
9. Au moins un dirigeant est-il domicilié en Suisse ou en région limitrophe?
10. De quelle manière sont assurées les fonctions compliance / gestion des risques ?
11. La société dispose-t-elle d'un capital-social de CHF 100'000 ou plus ? (Pour une entreprise individuelle: avoirs des associés indéfiniment responsables)
12. Les fonds propre de la sociétés représentent-ils au moins 25% des frais fixes?
Fonds propres: réserves, bénéfice reporté, bénéfice exercice en cours, réserves latentes
Frais fixes: charges personnel, charges exploitation , amortissements, correctif
13. la société a-t-elle recours à des tiers (externalisation) pour l'accomplissement de tâches essentielles à votre activité ?
14. La société dispose-t-elle des directives, réglements ou procédures internes suivantes ?

Évaluation LSFin

1. Quel(s) type(s) de services financiers offrez-vous à vos clients ? (plusieurs choix possibles)
2. Lesquelles de ces informations la société transmet-elle à ses clients?
3. Quels sont les coûts dont les clients sont explicitement informés?
4. Appliquez-vous un système de classification de vos clients ? (plusieurs choix possibles)
5. La société complète-t-elle un profil d'investissement pour chaque client?
8. Pour chaque conseil en placement, documentez-vous les besoins du client et les motifs sous-jacents à la recommandation?
9. La société perçoit-elle des avantages pécuniaires de tiers (rétrocessions/commissions) ?
10. La société effectue-t-elle-vous de la publicité pour des instruments financiers ?
13. La société dispose-t-elle des directives, réglements ou procédures internes suivantes ?

J'aimerai être contacté(e) par l'équipe de Geneva Compliance Group SA pour: Obtenir une copie des résultats du questionnaire en ligne Commander une copie personnalisée contenant des recommendation spécifiques (frais applicables) Commander une documentation standard LSFin/LEFin (option payante) Demander un soutien de projet LSFin/LEFin - Voir service.