LEFin/LSFin - Cycle de conférences

Geneva Compliance Group a le plaisir de vous convier à une série de conférences sur les thématiques des nouvelles lois sur les établissements financiers (LEFin) et des services financiers (LSFin). Nous aurons le privilège d’organiser trois conférences en collaboration avec BLOOMBERG et de pouvoir compter sur des intervenants de grande qualité pour traiter des sujets à nos côtés.

Vous pouvez vous inscrire gratuitement aux différentes conférences et cliquant sur le bouton "Inscription" sous le descriptif de la conférence de votre choix. Nous vous rendons attentifs au fait que le nombre de places est limité et que nous ne pourrons pas accepter plus d’inscrits qu’il n’y a de places disponibles.

Nous restons à votre disposition pour tout renseignement complémentaire et espérons pouvoir vous accueillir prochainement lors de l’un de ces événements.

Date et lieu

Thème et contenu

Intervenant

6 février 8h30-10h00

Bloomberg
Quai du Mont-Blanc 1

Profil de risque et adéquation

- Notion d'adéquation
- Profil de risque
- Stratégie de placement et vérification de l'adéquation
  - Allocation d'actifs
  - Approche basée sur les risques et les objectifs
- Comment utiliser Bloomberg pour effectuer les contrôles
  - Créer un benchmark
  - Comparer les portefeuilles
  - Effectuer un suivi

Nicholas Hochstädter
Investment by Objectives (IBO) SA

Guillaume de Boccard
Geneva Compliance Group

19 février 8h30-10h00

Bloomberg
Quai du Mont-Blanc 1

Conseil en placement

- Conseil en placement en tant que services financiers
- Conseil avec ou sans vue d'ensemble du portefeuille
- Contenu du mandat de conseil
- Documentation des motifs du conseil
- Feuille d'information de base:
   - À qui?
   - Comment?
   - Quand?
- Où trouver les FIB

Guillaume de Boccard
Geneva Compliance Group

17 mars 8h30-10h00

Hôtel des Bergues
Quai des Bergues 33

Classification des clients

- Classification LSFin des clients
- Classification LPPC
- Opting-in et -out
- Obligations relatives à chaque statut
- Points d'attention
- Processus de classification
- Clients existants et nouveaux clients
- Délai

Romain Blanc
Cité Gestion

Guillaume de Boccard
Geneva Compliance Group

20 avril 8h30-10h00

Hôtel des Bergues
Quai des Bergues 33

Autorisation à la FINMA et affiliation à un Organisme de surveillance

- Conditions d'autorisation à la FINMA
- Procédure de dépôts de la demande
- Qu'est-ce qu'un organisme de surveillance?
- Procédure d'affiliation à un OS
- Surveillance des GFI et trustees
- Évaluation des risques et audit
- Frais FINMA et OS
- Délai

Stiliano Ordolli
OAR-G

Guillaume de Boccard
Geneva Compliance Group

12 mai 8h30-10h00

Bloomberg
Quai du Mont-Blanc 1

Offre d'instruments financiers

- De la notion de distribution à celle d’offre d’instruments financiers
- Règles de comportement appliquées à l’offre d’instruments financiers
- Impact pour les intermédiaires financiers: pour les distributeurs existants, l’offre comme nouvelle activité
- Impact sur les instruments financiers

Christina Riva
Swiss Fund Academy

Guillaume de Boccard
Geneva Compliance Group

8 juin 8h30-10h00

Hôtel des Bergues
Quai des Bergues 33

Organizational set-ups for trustee (in English)

- Basic organizational set-ups for trustees
- Internal and/or external service providers under the Financial Institutions Act
- Regulatory substance rules
- Profile of the service providers

Fabianne de Vos Burchart TEP
Charles Russell Speechlys

Guillaume de Boccard
Geneva Compliance Group

19 juin 8h30-10h00

Hôtel des Bergues
Quai des Bergues 33

Formation

- Formation de base (dirigeant qualifié)
- Formation continue
- Contenu de la formation en fonction du métier
- Nombre d'heures ou de crédit
- Standard de formation

Frédéric Ruiz
ISFB

Guillaume de Boccard
Geneva Compliance Group

Geneva Compliance Group SA
Rue de Candolle12
1205 Genève
+41 22 735 35 55

www.genevacompliance.com
www.swisslei.ch